《拍賣監督管理辦法》給拍賣業“松綁”
日前，國家工商總局對《拍賣監督管理暫行辦法》進行了修訂，公布了《拍賣監督管理辦法》。該辦法將于今年3月1日起施行，引起業內極大關注。從《拍賣監督管理暫行辦法》到《拍賣監督管理辦法》，中國走過了整整12年，而這12年正好是中國拍賣業尤其是藝術品拍賣飛速發展的時期。值得高興的是，新《管理辦法》的出臺受到業內的普遍認可，被認為是為中國拍賣業“松綁”。
修改有無實質性改變？
此前，除《拍賣法》以外，國家工商部門對拍賣行為實施監管的主要依據是國家工商行政管理局2001年3月1日起實施的《拍賣監督管理暫行辦法》。《暫行辦法》所確定的拍賣監管制度對規范拍賣市場秩序、打擊拍賣違法行為起到了積極作用。但由于相關法律法規的調整以及拍賣業的快速發展，根據2012年立法計劃，為保護拍賣活動當事人的合法權益、加強對拍賣企業和拍賣行為的監督管理，國家工商總局對《暫行辦法》進行了修訂。
據國家工商總局市場規范管理司負責人介紹，新公布的《拍賣監督管理辦法》對《暫行辦法》的具體修改主要集中在以下幾個方面：一、解決相關法律法規已經廢止的問題。主要是指解決《投機倒把行政處罰暫行條例》廢止帶來的相關問題。二、對現有規定的完善。重點對備案管理、現場監拍等制度進行了修改，簡化了辦案程序、完善了監管制度。三、增設新的規定。例如，在備案材料增加營業執照復印件，有利于解決異地管轄問題；增加網上備案和提供視頻等資料的內容，有利于促進監管執法效能的提高。
中央財經大學法學院教授劉雙舟對比修訂后的《拍賣監督管理辦法》與原來的《拍賣監督管理暫行辦法》，發現21個條款中無實質性修改的條款總計有15個。新增的兩個條款（第二條和第六條）屬于照搬《拍賣法》的條款。廢除和新增的內容也都是因法律依據調整和社會發展不得不變的內容，如不再以《投機倒把行政處罰暫行條例》為執法依據、增加網上備案等。總體上講，除了對明顯過時的內容做了一些調整外，并無實質性改變。這次修訂對未來《拍賣法》的修訂沒有太大借鑒意義。
或將推動私洽業務？
在此次修訂中，《暫行辦法》中關于“不經拍賣競價程序處分拍賣標的”的規定被刪除，尤其引人關注。
中國拍賣行業協會法律咨詢與理論研究委員會委員季濤結合中國藝術品拍賣業的實際情況談到，從1997年我國《拍賣法》實施和2001年執行《暫行辦法》以來，國家工商管理部門一直本著拍賣行只能拍賣、不能做普通銷售的原則進行管理，拍賣企業的營業執照上營業范圍原則上是不能出現變賣、銷售字樣的。但在實際運作當中，“拍賣場上對于某項拍賣標的只有一個競買人出價時還算不算拍賣”、“流拍之后經委托人同意能否將拍賣標的以某一價格賣給買家”、“拍賣企業能否作為中介代理銷售”等等，一直存在著爭論和分歧。而國外的房地產拍賣行大多有既可以銷售也可以拍賣的靈活性，藝術品拍賣企業又能“私人洽購”。相較而言，國內原先的《暫行辦法》在很大程度上限制了拍賣企業的手腳。新的《管理辦法》中去掉這一限制，表明今后工商管理部門有可能進一步放開拍賣企業的經營方式。
去年8月24日，保利貴賓部成立，推出的“私人洽購”業務備受關注。在藝術品市場進入調整期之后，私人洽購成為拍賣行利潤延伸鏈條中的一個醒目環節。據保利貴賓部總經理李思莫介紹，貴賓部成立之初，銷售的多半都是拍賣中未成交的作品。估價是拍賣的第一個環節，通常會低于藏品的市場價格。100萬的作品拍賣公司都會以七八十萬起拍，而藏家認為估價至少應在150萬至200萬，拍賣公司一般無法接受，因為沒有招商優勢。這類資源在征集過程中通常會流失，但對貴賓部卻是潛在的資源。私洽的私密性和便捷性，也非常吸引藏家。
當業內的眼光都集中在新《管理辦法》對私洽業務的推動時，華辰拍賣總經理甘學軍卻不太樂觀。他表示，刪除“不經拍賣競價程序處分拍賣標的”的行為，說明主管部門對拍賣的研究更加細化與熟悉，但是不會直接形成對拍賣行私人洽購業務的推動。拍賣主要是一種平臺的交易，而不一定局限于競價方式。《拍賣法》中規定拍賣必須是公開的。私下洽購的形式缺乏法律中公開、公告這一環節，在法律條文中還有障礙。拍賣行主要的業務還是在公開拍賣上，大量的私下洽購業務現在還為時過早。對拍賣行而言，私下洽購在法律上即使成立，在拍賣行的業務中也只是副業。
期待依然存在
拍賣是以公開競價的形式將特定物品或者財產權利轉讓給最高應價者的買賣方式。我國拍賣業起步較晚，發展相對滯后，拍賣業的管理部門也習慣用行政許可、行政處罰的手段來管理拍賣市場。
“當前，在我國拍賣市場中，最大的問題是有很多非拍賣企業擅自從事拍賣活動，理應由工商行政管理部門給予相應的處罰并給予管理，可在新《管理辦法》中，我們仍然看不到相應的條款，不得不留下些許遺憾。”中央財經大學拍賣研究中心名譽主任王鳳海說。這些遺憾還包括沒有涉及拍賣業普遍關心的惡意串通、網絡競價泛濫等問題。
季濤認為，新《管理辦法》中給企業減少負擔的修改值得贊賞。新《管理辦法》不再將《暫行辦法》中“工商行政管理機關可實施拍賣現場監管”的內容單列一款，僅在第八條中規定“拍賣企業應當在拍賣現場公布工商行政管理機關的監督電話。工商行政管理機關實施現場監管的，拍賣公司應當向到場監督人員提供有關資料及工作條件”。另外，提出可以通過互聯網進行拍賣備案，有效節約了拍賣企業和管理部門的時間成本，提高備案工作效率。從本質上說，拍賣是一種特殊形式的市場銷售行為，與商場里賣貨沒有什么根本的差別。今后，法律、行政法規能否逐漸減少對于拍賣活動的限制和干預，還有待于將來對我國《拍賣法》和相關法律法規的進一步修改。
（編輯：竹子）